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大公國際被罰1460.5萬元！

債券民工

2021-06-16 16:00 3965 0 0

根據(jù)中國人民銀行營業(yè)管理部的公告，大公國際資信評估有限公司被罰款1460.50萬元，主要原因是為按照法定程序開展評級業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求、未按照規(guī)定辦理信用評級業(yè)務(wù)人員備案和違反評級作業(yè)的一致性原則。

作者：債券民工在路上

來源：債券民工（ID：zhaiquanmg）

根據(jù)中國人民銀行營業(yè)管理部的公告，大公國際資信評估有限公司（以下簡稱“大公國際”）被罰款1460.50萬元，主要原因是為按照法定程序開展評級業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求、未按照規(guī)定辦理信用評級業(yè)務(wù)人員備案和違反評級作業(yè)的一致性原則。處罰日期為2021年6月3日，被處罰人還包括大公國際的評級總監(jiān)和董事會秘書。

2020年以來，評級行業(yè)進(jìn)入了嚴(yán)監(jiān)管時(shí)代，監(jiān)管力度和處罰力度前所未有。2020年12月14日，北京證監(jiān)局因東方金誠存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，故責(zé)令東方金誠整改，期限為3個(gè)月。因永煤事件，交易商協(xié)會于11月9日對中誠信國際啟動(dòng)自律調(diào)查，于2020年12月29日對中誠信國際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。一系列的監(jiān)管措施和監(jiān)管政策表明，信用評級行業(yè)未來會迎來強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代，對于信用評級機(jī)構(gòu)提出了更高的合規(guī)性要求。

與此同時(shí)，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)監(jiān)之下，發(fā)行人主體信用評級提升的難度大幅提高。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會和中國銀行間市場交易商協(xié)會于2021年6月 2日公布的《2021年第一季度債券市場信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況通報(bào)》，整個(gè)一季度主體信用評級正面調(diào)整的只有3家，同比減少78.57%！其中大公國際上調(diào)1家，中誠信國際上調(diào)2家，其他評級公司均無上調(diào)記錄，主體信用評級提升的難度真的不是一般的大了!

信用評級機(jī)構(gòu)作為信用債券市場的重要參與中介機(jī)構(gòu)，對于維護(hù)信用債券市場健康快速發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。在提高評級質(zhì)量、提升信用等級區(qū)分度、加強(qiáng)評級預(yù)警作用的前提下，信用評級行業(yè)一定能夠?qū)崿F(xiàn)健康快速發(fā)展，更好地發(fā)揮評級機(jī)構(gòu)作為信用債券市場“看門人”的作用。

注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場。

題圖來自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議

本文由“債券民工”投稿資產(chǎn)界，并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有，未經(jīng)授權(quán)，請勿轉(zhuǎn)載，謝謝！

原標(biāo)題： 大公國際被罰1460.5萬元！

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