監(jiān)管合規(guī) | 資產(chǎn)界

證監(jiān)會第三輪“打假”專項行動全面升級——企業(yè)創(chuàng)始人及高管如何應(yīng)對史上最嚴(yán)監(jiān)管風(fēng)暴？

本文旨在從律師專業(yè)視角，結(jié)合最新監(jiān)管動態(tài)和實(shí)戰(zhàn)案例，為您深入剖析證券合規(guī)的“高壓線”，并為您的企業(yè)建立行之有效的“防御工事”提供切實(shí)法律建議。

股度股權(quán) 2026/06/19

金融數(shù)據(jù)分類分級新規(guī)落地：金融信息服務(wù)行業(yè)的“合規(guī)分水嶺”

2026年6月13日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、中國人民銀行、國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家統(tǒng)計局、國家外匯管理局六部門聯(lián)合印發(fā)了《金融信息服務(wù)數(shù)據(jù)分類分級指南》（以下簡稱《指南》）。

睿博恩重生筆記 2026/06/15

#合規(guī)#金融信息服務(wù)#數(shù)據(jù)分類分級

【讀財報】券商合規(guī)透視：40余家被罰履職失責(zé)、合規(guī)疏漏成為監(jiān)管重點(diǎn)

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2026年1-5月累計有40余家證券公司受到監(jiān)管處罰（不含個人罰單，下同），違規(guī)問題集中體現(xiàn)為業(yè)務(wù)履職未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控合規(guī)管理不到位、反洗錢履職不規(guī)范、信息披露不合規(guī)等事項。

面包財經(jīng) 2026/06/10

#債券 #反洗錢 #券商合規(guī)

深度解讀|黑芝麻創(chuàng)始人被立案背后的法律風(fēng)暴：行政處罰、集體訴訟與刑事責(zé)任三重風(fēng)險疊加，上市公司信披違規(guī)正面臨史無前例的強(qiáng)監(jiān)管時代

本文是筆者結(jié)合自己研究的多起上市公司證券衍生糾紛與股東維權(quán)典型案例，深度還原——當(dāng)上市公司遭遇立案調(diào)查時，從行政處罰到民事索賠，再到刑事追責(zé)，每一步都潛藏著足以“一夜歸零”的巨大風(fēng)險。

股度股權(quán) 2026/05/26

#信息披露 #證券虛假陳述 #投資者索賠

助貸合作大調(diào)整：19家持牌消金更新名單，小米消金猛增30家

助貸新規(guī)落地已滿200天，行業(yè)進(jìn)入深度合規(guī)調(diào)整期。

零壹財經(jīng) 2026/04/25

#助貸新規(guī)#持牌消金 #合作助貸機(jī)構(gòu)

互聯(lián)網(wǎng)貸款路在何方

當(dāng)前的核心矛盾在于如何讓監(jiān)管更精準(zhǔn)，既要通過利率紅線、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)遏制違法違規(guī)行為，也要兼顧市場自然分層的現(xiàn)實(shí)與上億小微經(jīng)營者的融資需求。

新金融瑯琊榜 2026/04/19

#助貸新規(guī)#互聯(lián)網(wǎng)貸款 #利率紅線

5萬億網(wǎng)貸行業(yè)，天塌了！

5萬億網(wǎng)貸行業(yè)，正在經(jīng)歷一場前所未有的巨震。

不良資產(chǎn)指南 2026/04/02

#網(wǎng)貸 #助貸新規(guī)#綜合融資成本

三安光電跌停背后：一個“補(bǔ)貼依賴癥”樣本的合規(guī)警示

2026年3月22日晚，三安光電的一紙公告，在資本市場投下了一枚深水炸彈。公告顯示，公司實(shí)際控制人林秀成被國家監(jiān)察委員會留置、立案調(diào)查。消息一出，次日股價一字跌停。此后4個交易日內(nèi)，市值蒸發(fā)超180億元，38萬散戶被卷入這場風(fēng)暴。

睿博恩重生筆記 2026/03/31

#公司治理 #企業(yè)紓困 #實(shí)控人

四項 “嚴(yán)重” 定性！攜程系尚誠消金被罰敲響催收合規(guī)警鐘

如此嚴(yán)厲的表述在行業(yè)處罰中相當(dāng)罕見，凸顯了監(jiān)管層對消金機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營的高壓態(tài)勢。

零壹財經(jīng) 2026/03/27

#催收 #監(jiān)管 #消金

監(jiān)管重拳整治助貸隱形收費(fèi)，個貸市場迎來“陽光化”時刻

3月15日，國家金融監(jiān)督管理總局與中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《個人貸款業(yè)務(wù)明示綜合融資成本規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），要求貸款人向借款人展示綜合融資成本明示表，清晰披露個人貸款息費(fèi)成本，使個貸各項費(fèi)用“陽光化”“透明化”。

零壹財經(jīng) 2026/03/26

#監(jiān)管 #助貸 #個貸