根據(jù)深圳證監(jiān)局2021年3月3日在官網(wǎng)公開的《關(guān)于對(duì)中山證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》，中山證券因在債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)中存在盡職調(diào)查、受托管理和內(nèi)部控制等三個(gè)方面的問題，被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。