統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2026年1-5月累計(jì)有40余家證券公司受到監(jiān)管處罰（不含個(gè)人罰單，下同），違規(guī)問(wèn)題集中體現(xiàn)為業(yè)務(wù)履職未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控合規(guī)管理不到位、反洗錢履職不規(guī)范、信息披露不合規(guī)等事項(xiàng)。