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金融銷售行政處罰程序及救濟(jì)途徑

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2022-04-29 22:23 3827 0 0
金融銷售行政處罰來自兩個(gè)方面:其一是相關(guān)方投訴舉報(bào)后,監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),發(fā)現(xiàn)違法行為給予行政處罰

作者:王平lawyer

近年來,隨著高壓監(jiān)管態(tài)勢的不斷推進(jìn),金融銷售領(lǐng)域罰單層不出窮。金融銷售行政處罰來自兩個(gè)方面:其一是相關(guān)方投訴舉報(bào)后,監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),發(fā)現(xiàn)違法行為給予行政處罰;其二是監(jiān)管機(jī)構(gòu)例行定期或不定期檢查過程發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)違法行為后給予行政處罰。行政處罰的救濟(jì)途徑包括檢查期間溝通、聽證程序、行政復(fù)議及行政訴訟,每個(gè)階段有各種特點(diǎn),進(jìn)而也有對應(yīng)的溝通技巧。本次研究報(bào)告的內(nèi)容如下:

一、金融行政處罰的種類

二、金融銷售行政處罰涉及的重點(diǎn)法律法規(guī)

三、金融監(jiān)管檢查及行政處罰程序

四、金融銷售行政處罰的救濟(jì)途徑

上海蘭迪律師事務(wù)所王平律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合其豐富的匯報(bào)監(jiān)管、對接監(jiān)管檢查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),以及金融行政處罰相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,梳理金融行政處罰過程的救濟(jì)途徑,以供實(shí)踐參考。

報(bào)告部分截圖如下

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“法園金融法律研究”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標(biāo)題: 金融合規(guī)管理 | 金融銷售行政處罰程序及救濟(jì)途徑

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