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金融機構銷售合規(guī)體系的構建

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2022-04-01 10:04 4120 0 0
近年來,隨著互聯(lián)網(wǎng)與金融的深度結(jié)合,金融業(yè)態(tài)不斷推陳出新,在為企業(yè)及個人提供服務領域,侵犯消費者權益的現(xiàn)象時有發(fā)生。

作者:王平lawyer

  近年來,隨著互聯(lián)網(wǎng)與金融的深度結(jié)合,金融業(yè)態(tài)不斷推陳出新,在為企業(yè)及個人提供服務領域,侵犯消費者權益的現(xiàn)象時有發(fā)生。2018年資管新規(guī)出臺以來,資管產(chǎn)品逐步打破剛兌,隨著債市調(diào)整、房地產(chǎn)市場調(diào)解、股市下跌,大量理財產(chǎn)品、公募基金凈值回撤。業(yè)態(tài)變遷,加之政策、市場的調(diào)整,必然帶來大量糾紛,包括投訴及訴訟。銀行分支行及相關銷售機構,加強銷售合規(guī)管理極為必要。本次就金融銷售合規(guī)相關事項進行了系統(tǒng)梳理,包括銷售合規(guī)、個人信息保護及消費者權益保護。如需了解詳情,請與我們聯(lián)系。

注:文章為作者獨立觀點,不代表資產(chǎn)界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“法園金融法律研究”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權歸原作者所有,未經(jīng)授權,請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標題: 合規(guī)管理 | 金融機構銷售合規(guī)體系的構建

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